更新時間：2024-05-29 16:12:43作者：佚名
近日，中國裁判文書網發布一則二審民事判決書，九州證券繼資管事件后，因與前員工的糾紛再次出現在公眾視野。
判決書顯示，北京市第三中級人民法院對九州證券與原員工王吉哲勞動爭議案二審宣判，維持原判，駁回九州證券賠償3.36億元、追償獎金178萬元的請求。
事件起因是資產管理公司不合規，金銀島虧損5億元，遭證監會處罰
天眼查顯示，九州證券成立于2002年12月，注冊資本33.7億元，擁有全套證券業務許可證，是青海省唯一一家注冊的證券公司。九州證券旗下有42家分支機構，以及九州期貨、九州資本兩家全資子公司。公司大股東為同創九鼎投資管理集團有限公司，持股比例為85.76%；其余股東為中國石油化工集團公司，持股比例為10.98%；達格澤縣中和九州投資中心，持股比例為3.26%。
公司現任董事長、總經理為魏先鋒。九鼎投資合伙人，會計學博士，畢業于中國人民大學，注冊會計師、資產評估師。曾任瑞月華會計師事務所高級合伙人。兼任全國注冊會計師協會理事、行業技術指導委員會委員。
此案根源，可追溯至2018年九州證券資管金銀島事件。2018年8月，九州證券旗下兩只資管計劃“九州瀚海集合資產管理計劃”和“九州瀚海明珠集合資產管理計劃”相繼崩盤，項目規模分別為1.9億元、1億元，期限均為一年。據了解，兩只資管計劃均投資于集合資金信托計劃的優先份額，信托資金主要用于為金銀島提供融資。后因金銀島出現流動性問題，資金未能按時兌付，導致違約、無法清償。
事發后，九州證券稱，九州證券大股東九鼎集團將以投資者股權轉讓的方式承接該筆債務，并提供三年期擔保。根據《九州證券股份有限公司與王繼哲勞動爭議案二審民事判決書》，九州證券在此次資管失敗中損失約5億元。
同時，九州證券因本次違約被青海證監局認定在資產管理計劃管理方面存在問題留學之路，并因此決定暫停公司開展新資管業務六個月。青島證監局的措施決定顯示，九州證券在九州瀚海系列資產管理計劃管理中存在“宣傳推介不規范、產品管理不到位、信息披露不及時、信訪投訴處理不當”四項重大不當行為，因此青島證監局決定暫停公司開展新資管業務六個月（不含資產證券化業務）九州大學北京事務所，自2018年11月7日起至2019年5月6日止。
起訴員工索賠3.36億元，兩項判決均被法院駁回
或許是因為損失太大，九州證券事后做了神操作，將當時負責盡職調查、立項、投后管理的項目人員王繼哲告上法庭，要求其賠償損失3.36億元，追回獎金178萬元。2019年10月16日，中國裁判文書網發布的一審判決結果顯示，北京市朝陽區人民法院認為九州證券證據不足，駁回九州證券的訴訟請求。
九州證券不服一審判決，向北京市第三中級人民法院提起上訴，建議撤銷一審判決，依法改判讓王繼哲承擔刑事責任，并請求中止審理，以涉嫌貸款詐騙罪移送青海省西寧市城中區公安局偵查。但二審法院仍維持一審判決，不予準許九州證券的申請，判決書并表示本判決為終審判決。
至此，九州證券起訴前員工王吉哲的鬧劇落下帷幕。
母公司九鼎集團或將出現資金短缺
此外，有媒體發現，九州證券的母公司九鼎集團在資金方面似乎有著一些“不可告人的秘密”，投資者也在九州證券破產后對九鼎集團的還債方案提出了異議。
2018年3月，九鼎集團因涉嫌違反證券法律法規收到證監會《調查通知書》，被立案調查。具體原因，據《財新》此前報道，是“九鼎有一只體外輸血的私募基金，鋪開來借新還舊九州大學北京事務所，用來接手九鼎集團百億元定向增發的優先股”。
也就是說，九鼎集團正面臨資金緊張的狀況。
曾經意氣風發的九鼎集團宣布，“如果價格和時機合適，公司的部分金融業務將出售給更合適的投資者。對于我們來說，金融業務只是一個普通的項目。”還反復強調自己不是金融控股集團，千多億的市值也一路縮水。
受該事件影響，去年凈利潤下跌95.82%，今年依然不容樂觀
據悉，資產管理業務一直是九州證券的重要收入來源之一。在上述事件中，青島證監局決定暫停九州證券開展新的資產管理業務半年，這自然對當年的凈利潤產生了不小的影響。據九州證券2018年年報顯示，九州證券2018年實現營收6.2億元，同比下降43.38%；凈利潤386萬元，同比下降95.82%。其中，資產管理業務費凈收入同比下降23%。
同時，根據九州證券發布的年報顯示，2017年，九州證券凈利潤已開始大幅下滑。2017年，九州證券實現營業收入11億元，同比增長27.36%；凈利潤7056萬元，同比下降67.81%。以此情況推斷，即將過去的2019年，雖然行業持續利好，但九州證券資管業務在今年5月份前仍受限，今年九州證券的凈利潤或仍不容樂觀。