更新時間：2023-08-04 20:07:05作者：佚名
12月4日，美國期貨業(yè)商會（下稱中證協(xié)）公布《證券公司保薦業(yè)務規(guī)則》（下稱《保薦業(yè)務規(guī)則》）。中證協(xié)強調(diào)，《保薦業(yè)務規(guī)則》是針對保薦機構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務的人員提出的自律管理要求，其頒布對于推動產(chǎn)生權(quán)責清晰、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、相互掣肘、各負其責的“看門人”機制有著重要意義。
《保薦業(yè)務規(guī)則》建立保薦執(zhí)業(yè)規(guī)范并建立保薦機構(gòu)責任機制，調(diào)整保薦代表人管理方式，加強保薦機構(gòu)對保薦代表人的管理責任，并通過保薦代表人名單分類管理等多種模式，建立市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束模式。
看點一：加強保薦機構(gòu)對保薦代表人的管理責任
依據(jù)《保薦業(yè)務規(guī)則》規(guī)定，保薦代表人登記管理是事后自律管理，有別于之前的事前準入資格管理。在現(xiàn)今機制下，保薦代表人是否符合相關(guān)執(zhí)業(yè)條件的判定權(quán)及決定權(quán)還給保薦機構(gòu)。保薦機構(gòu)在錄用保薦代表人前，必須對其從業(yè)經(jīng)歷、誠信信息、違法私自狀況等進行謹慎調(diào)查，確保其符合從業(yè)條件。在保薦機構(gòu)覺得符合相關(guān)條件的前提下，再依照有關(guān)規(guī)定向商會進行登記。
看點二：以能力定資格的非準入型水平評價檢測
《保薦業(yè)務規(guī)則》將保薦代表人準入資格考試改為非準入型的水平評價檢測，驗證擬任保薦代表人是否熟練把握保薦業(yè)務相關(guān)法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業(yè)知識，達到相應專業(yè)能力水平。
依據(jù)《證券發(fā)行新上市保薦業(yè)務管理方法》《證券公司保薦業(yè)務規(guī)則》，以下兩類人員將來也可根據(jù)相關(guān)規(guī)定成為保薦代表人：一是具有一定保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷和監(jiān)管經(jīng)歷而豁免檢測的人員；二是檢測結(jié)果未達到基本要求，但所在保薦機構(gòu)覺得其具有專業(yè)能力且才能驗證專業(yè)能力水平的人員。
關(guān)于專業(yè)能力的認定，《保薦業(yè)務規(guī)則》指出，包括下述中的任意四項可視為充足:
(一)具有八年以上保薦相關(guān)業(yè)務經(jīng)歷;
(二)近來十年內(nèi)在符合《保薦方法》第二條規(guī)定的兩個期貨發(fā)行項目中兼任過項目組成員(發(fā)行人、保薦機構(gòu)、保薦代表人因期貨發(fā)行新上市相關(guān)違法行為遭到罰款處分舉措的項目除外);
(三)具備金融、經(jīng)濟、會計、法律相關(guān)專業(yè)博士研究生以上文憑;
(四)取得國家法律職業(yè)資格;
(五)取得國家注冊財會師資格。
看點三：對保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)跟蹤管理
《保薦業(yè)務規(guī)則》規(guī)定，中證協(xié)對保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)跟蹤管理，記錄其專業(yè)能力水平評價狀況、執(zhí)業(yè)狀況、持續(xù)輪訓狀況、違法違法行為、違反職業(yè)道德行為、處罰處分信息等，并給予公示2023保薦代表人考試條件最新要求，接受社會監(jiān)督。
看點四：規(guī)范保薦業(yè)務計費標準
《保薦業(yè)務規(guī)則》建立保薦執(zhí)業(yè)規(guī)范，明晰保薦項目承攬、立項、輔導、盡職調(diào)查、推薦、持續(xù)督察等關(guān)鍵步驟的工作要求，壓實保薦責任?！侗Ｋ]業(yè)務規(guī)則》要求保薦機構(gòu)必須制訂明晰且合理的保薦業(yè)務計費原則，從機構(gòu)、人員、業(yè)務等七個方面確定計費原則，如保薦機構(gòu)、保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務的人員從事該保薦業(yè)務所須要的時間、投入的精力和其他相應費用;保薦業(yè)務的性質(zhì)、創(chuàng)新性和復雜程度等。
看點五：不得以業(yè)務包干等承包模式舉辦保薦業(yè)務
《保薦業(yè)務規(guī)則》要求，保薦機構(gòu)必須設(shè)置明晰、統(tǒng)一的薪資考評機制和激勵制度，鼓勵推行常年激勵制度?！侗Ｋ]業(yè)務規(guī)則》規(guī)定，保薦機構(gòu)不得將業(yè)務人員薪資收入與其承做的項目收入直接掛鉤，不得以業(yè)務包干等承包模式舉辦保薦業(yè)務。
看點六：保薦業(yè)務人員違法要收取部份薪資
《保薦業(yè)務規(guī)則》還規(guī)定，保薦機構(gòu)必須在勞動協(xié)議、內(nèi)部機制中明確保薦業(yè)務人員出現(xiàn)被采取與保薦業(yè)務執(zhí)業(yè)相關(guān)的自律監(jiān)管舉措、自律處分、行政監(jiān)管舉措、市場禁入舉措、行政罰款、刑事罰款等情形的，必須繳付相關(guān)違法行為發(fā)生曾經(jīng)除基本薪資外的其他薪資。
看點七：推行保薦代表人名單分類體系
為逐步增強對保薦代表人的自律約束，促使保薦代表人誠實守信、勤勉盡責，不斷提高專業(yè)能力水平和執(zhí)業(yè)品質(zhì)，中證協(xié)推行保薦代表人名單分類體系。
中證協(xié)相關(guān)負責人表示，現(xiàn)在已確立三類名單：一是保薦代表人綜合執(zhí)業(yè)信息名單（A名單），依據(jù)是否存在效力時限內(nèi)不良誠信信息及專業(yè)能力水平評價檢測結(jié)果是否達到基本要求，分類公示全體保薦代表人執(zhí)業(yè)信息；二是專業(yè)能力水平評價檢測結(jié)果未達到基本要求、所在機構(gòu)驗證其專業(yè)能力的保薦代表人名單（B名單），公示相關(guān)保薦代表人專業(yè)能力水平驗證材料、專業(yè)能力水平評價檢測成績分數(shù)段及執(zhí)業(yè)信息；三是近來十年內(nèi)受過證監(jiān)會行政監(jiān)管舉措、行業(yè)自律組織紀律處分或自律管理舉措的保薦代表人名單（C名單），公示相關(guān)保薦代表人罰款處分信息及執(zhí)業(yè)信息。
看點八：建立保薦機構(gòu)執(zhí)業(yè)品質(zhì)評價體系
中證協(xié)依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務的人員施行自律管理。不僅確立保薦代表人名單分類體系，中證協(xié)還推行多種自律管理模式，建立市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束模式。
包括推行保薦機構(gòu)執(zhí)業(yè)品質(zhì)評價體系、建立保薦業(yè)務違規(guī)違法項目公示制度、建立示范實踐推廣模式、建立保薦業(yè)務工作底稿電子化申報制度、建立即時響應推行制度。
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