更新時間：2023-08-04 20:07:05作者：佚名
12月4日，美國期貨業商會（下稱中證協）公布《證券公司保薦業務規則》（下稱《保薦業務規則》）。中證協強調，《保薦業務規則》是針對保薦機構及其保薦代表人、其他從事保薦業務的人員提出的自律管理要求，其頒布對于推動產生權責清晰、運轉協調、相互掣肘、各負其責的“看門人”機制有著重要意義。
《保薦業務規則》建立保薦執業規范并建立保薦機構責任機制，調整保薦代表人管理方式，加強保薦機構對保薦代表人的管理責任，并通過保薦代表人名單分類管理等多種模式，建立市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束模式。
看點一：加強保薦機構對保薦代表人的管理責任
依據《保薦業務規則》規定，保薦代表人登記管理是事后自律管理，有別于之前的事前準入資格管理。在現今機制下，保薦代表人是否符合相關執業條件的判定權及決定權還給保薦機構。保薦機構在錄用保薦代表人前，必須對其從業經歷、誠信信息、違法私自狀況等進行謹慎調查，確保其符合從業條件。在保薦機構覺得符合相關條件的前提下，再依照有關規定向商會進行登記。
看點二：以能力定資格的非準入型水平評價檢測
《保薦業務規則》將保薦代表人準入資格考試改為非準入型的水平評價檢測，驗證擬任保薦代表人是否熟練把握保薦業務相關法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業知識，達到相應專業能力水平。
依據《證券發行新上市保薦業務管理方法》《證券公司保薦業務規則》，以下兩類人員將來也可根據相關規定成為保薦代表人：一是具有一定保薦相關業務經歷和監管經歷而豁免檢測的人員；二是檢測結果未達到基本要求，但所在保薦機構覺得其具有專業能力且才能驗證專業能力水平的人員。
關于專業能力的認定，《保薦業務規則》指出，包括下述中的任意四項可視為充足:
(一)具有八年以上保薦相關業務經歷;
(二)近來十年內在符合《保薦方法》第二條規定的兩個期貨發行項目中兼任過項目組成員(發行人、保薦機構、保薦代表人因期貨發行新上市相關違法行為遭到罰款處分舉措的項目除外);
(三)具備金融、經濟、會計、法律相關專業博士研究生以上文憑;
(四)取得國家法律職業資格;
(五)取得國家注冊財會師資格。
看點三：對保薦代表人進行持續動態跟蹤管理
《保薦業務規則》規定，中證協對保薦代表人進行持續動態跟蹤管理，記錄其專業能力水平評價狀況、執業狀況、持續輪訓狀況、違法違法行為、違反職業道德行為、處罰處分信息等，并給予公示2023保薦代表人考試條件最新要求，接受社會監督。
看點四：規范保薦業務計費標準
《保薦業務規則》建立保薦執業規范，明晰保薦項目承攬、立項、輔導、盡職調查、推薦、持續督察等關鍵步驟的工作要求，壓實保薦責任。《保薦業務規則》要求保薦機構必須制訂明晰且合理的保薦業務計費原則，從機構、人員、業務等七個方面確定計費原則，如保薦機構、保薦代表人、其他從事保薦業務的人員從事該保薦業務所須要的時間、投入的精力和其他相應費用;保薦業務的性質、創新性和復雜程度等。
看點五：不得以業務包干等承包模式舉辦保薦業務
《保薦業務規則》要求，保薦機構必須設置明晰、統一的薪資考評機制和激勵制度，鼓勵推行常年激勵制度。《保薦業務規則》規定，保薦機構不得將業務人員薪資收入與其承做的項目收入直接掛鉤，不得以業務包干等承包模式舉辦保薦業務。
看點六：保薦業務人員違法要收取部份薪資
《保薦業務規則》還規定，保薦機構必須在勞動協議、內部機制中明確保薦業務人員出現被采取與保薦業務執業相關的自律監管舉措、自律處分、行政監管舉措、市場禁入舉措、行政罰款、刑事罰款等情形的，必須繳付相關違法行為發生曾經除基本薪資外的其他薪資。
看點七：推行保薦代表人名單分類體系
為逐步增強對保薦代表人的自律約束，促使保薦代表人誠實守信、勤勉盡責，不斷提高專業能力水平和執業品質，中證協推行保薦代表人名單分類體系。
中證協相關負責人表示，現在已確立三類名單：一是保薦代表人綜合執業信息名單（A名單），依據是否存在效力時限內不良誠信信息及專業能力水平評價檢測結果是否達到基本要求，分類公示全體保薦代表人執業信息；二是專業能力水平評價檢測結果未達到基本要求、所在機構驗證其專業能力的保薦代表人名單（B名單），公示相關保薦代表人專業能力水平驗證材料、專業能力水平評價檢測成績分數段及執業信息；三是近來十年內受過證監會行政監管舉措、行業自律組織紀律處分或自律管理舉措的保薦代表人名單（C名單），公示相關保薦代表人罰款處分信息及執業信息。
看點八：建立保薦機構執業品質評價體系
中證協依法對保薦機構及其保薦代表人、其他從事保薦業務的人員施行自律管理。不僅確立保薦代表人名單分類體系，中證協還推行多種自律管理模式，建立市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束模式。
包括推行保薦機構執業品質評價體系、建立保薦業務違規違法項目公示制度、建立示范實踐推廣模式、建立保薦業務工作底稿電子化申報制度、建立即時響應推行制度。
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