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股東持股鎖定期由一年延至兩年

法治網(wǎng)廣州6月21日訊記者周芬棉根據(jù)“加強(qiáng)監(jiān)管、放松管制”的總體思路，同時(shí)為調(diào)動(dòng)公司股東、基金從業(yè)人員積極性，美國(guó)證監(jiān)會(huì)明日就《證券投資基金管理公司管理方法》及其配套規(guī)則修訂草案公開(kāi)征詢意見(jiàn)。將基金公司股東持股鎖定期由一年延至六年，引導(dǎo)股東形成長(zhǎng)期投資的觀念。同時(shí)，取消股東出讓股權(quán)未滿3年不受理其成立基金公司或受讓股權(quán)申請(qǐng)的限制。對(duì)股東、實(shí)際控制人的行為給予逐步規(guī)范，加強(qiáng)法律責(zé)任。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹證券投資與管理，這次修訂首先是依據(jù)最近行政審批項(xiàng)目調(diào)整的要求，對(duì)《管理方法》中牽涉的部份行政許可項(xiàng)目進(jìn)行了調(diào)整，包括：取消對(duì)持股5%以下股東的初審，便利民間資本踏入基金行業(yè)，為將來(lái)專業(yè)人士持股以及基金公司新上市預(yù)留法律空間；取消變更基金公司名稱、住所、股東環(huán)比例增減注冊(cè)資本等行政許可項(xiàng)目；將更改章程初審變更為變更公司章程重要條款初審，取消對(duì)變更章程通常條款的初審等。

再者，取消主要股東持股比列和關(guān)聯(lián)持股限制，鼓勵(lì)主要股東為基金公司提供持續(xù)有力的支持，同時(shí)強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事會(huì)建設(shè)，加強(qiáng)公司整治，防止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。取消外資基金公司主要股東持股比列不少于49%的規(guī)定。對(duì)單個(gè)股東或則有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東總計(jì)持股比列在50%以上的，在現(xiàn)有獨(dú)立監(jiān)事不多于監(jiān)事會(huì)數(shù)量三分之一的基礎(chǔ)上證券投資與管理，明晰與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的監(jiān)事不得少于三分之一；要求董事會(huì)應(yīng)該包括股東代表和公司員工代表，其中員工代表的比列不得超過(guò)董事會(huì)數(shù)量的1/2。要求基金公司的總主管應(yīng)當(dāng)為公司監(jiān)事。為防止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，避免監(jiān)管套利，擬要求基金公司的單個(gè)股東或則有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東總計(jì)持股比列在50%以上的，該股東及其控制的機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)與基金公司相似或類似的期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

但是，修訂稿容許基金公司成立專業(yè)子公司、將部份業(yè)務(wù)進(jìn)行服務(wù)外包，擬逐步提高行業(yè)魅力，拓展行業(yè)發(fā)展空間，鼓勵(lì)基金公司舉行差別化、專業(yè)化的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，有效隔離業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，擴(kuò)寬了海外股東的范圍，將海外股東應(yīng)該具有的資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)從主要管理公募基金的經(jīng)驗(yàn)擴(kuò)寬到具備管理養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金等方面的經(jīng)驗(yàn)，以更好地迎合未來(lái)我國(guó)基金公司專業(yè)化投資的還要。