更新時(shí)間:2024-10-02 18:40:07作者:留學(xué)之路
“filings”是指“文件、檔案”。在商業(yè)環(huán)境中,它通常指的是公司或個(gè)人向證券交易委員會(huì)(SEC)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的文件或資料,如招股說(shuō)明書、年度報(bào)告、法律意見(jiàn)書等。這些文件是公司向公眾或監(jiān)管機(jī)構(gòu)展示其業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)策略的重要手段。此外,“filings”也常用于金融市場(chǎng)和投資領(lǐng)域,用于描述股票交易、ETF交易、基金發(fā)行等市場(chǎng)活動(dòng)的相關(guān)數(shù)據(jù)和信息。
1. SEC filing:這是指向美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)提交的文件,通常包括公司財(cái)務(wù)報(bào)表、招股說(shuō)明書、年報(bào)等。
2. 10-K filing:這是指每年底提交給證券交易委員會(huì)的年度報(bào)告,是上市公司必須提交的文件之一。
4. 3-K filing:這是指包含公司過(guò)去三年財(cái)務(wù)信息的文件,通常由投資銀行或律師事務(wù)所提交給潛在投資者。
5. 監(jiān)管文件filing:這是指金融機(jī)構(gòu)或其他公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的文件,例如向美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)(FTC)提交的投訴文件或向證券交易所提交的定期報(bào)告。
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